Целевой инструктаж по ПОД/ФТ

О мероприятии

Приглашает всех заинтересованных лиц: руководителей, бухгалтеров, аудиторов, финансовых работников,
оценщиков, риэлторов принять участие в информационно-консультационном семинаре
в очно-дистанционной форме
 
01 ноября  2024 г.
Время проведения семинара с 10-00 до 16-30
 
Зарегистрироваться на курсы по ссылке
http://b69433.vr.mirapolis.ru/mira/s/3a2EKN
 
ПО ПРОГРАММЕ ОБУЧЕНИЯ В ФОРМЕ ЦЕЛЕВОГО ИНСТРУКТАЖА ДЛЯ РАБОТНИКОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ
СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
 
Ø Институционально-правовые основы финансового мониторинга
Ø Организация и осуществление внутреннего контроля.
Ø Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Ø Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности.
     
  Лектор: Специалист-эксперт  по ПОД/ФТ/ФРОМУ
     Целью обучения в форме целевого инструктажа является получение работниками Организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля Организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях.
           После регистрации по ссылке Вам выставляется счет, после оплаты которого Вы получаете доступ к онлайн курсу.
 
Стоимость обучения: 3000 рублей (без НДС). Постоянным клиентам и при участии более  2-х человек  цена договорная (гибкая система скидок). При прохождении курса аудиторов  в нашем УМЦ и при повторном прохождении ЦИ- 1500 рублей.
    
Справки по телефонам: 8(8652) 50-03-78, 50-03-77.
 
По окончании семинара его участникам выдается свидетельство установленного образца Росфинмониторингом по прохождению Целевого инструктажа по ПОД/ФТ на основании Соглашения о сотрудничестве с МУМЦФМ № 121-2024. от 09.01.2024 года

АНКЕТА-ЗАЯВКА
участника информационно-консультационного семинара
01 ноября   2024 год

1	Ф.И.О. (полностью)
2	Занимаемая должность
3	Организация, которая будет оплачивать счет:
3.1	Название организации
3.2	ИНН/КПП ( или ИНН ФИО)
3.3	Юридический адрес
3.4	Фактический адрес организации ( или домашний адрес)
4	Контактные телефоны и факс
5	E-mail

В программе:
Тема 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга
Тема 1.1 Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ
Правовые и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Этапы формирования и развития единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организации и специализированные органы.
Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ (Рекомендации ФАТФ). Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Типичная схема отмывания денег.
 
Тема 1.2 Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ
Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Государственная система ПОД/ФТ/ФРОМУ, её участники.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Субъекты первичного финансового мониторинга (ст.ст. 5, 7.1, 7.1-1 Федерального закона). Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Саморегулируемые организации/профессиональные объединения субъектов первичного финансового мониторинга и их роль.
Тема 2. Организация и осуществление внутреннего контроля
2.1 Основные права и обязанности субъекта первичного финансового мониторинга.
Национальная и секторальная оценки рисков ОД/ФТ: организация, участники, результаты, меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ.
2.2 Требования к разработке правил внутреннего контроля.
Программы, включаемые в правила внутреннего контроля.
Порядок и сроки утверждения и внесения изменений в правила внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля и их реализацию.
Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
Выполнение требований о надлежащей проверке клиентов. Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев клиентов, мероприятия, проводимые в рамках идентификации, включая выявление бенефициарных владельцев, ПДЛ, лиц, в отношении которых должны применяться целевые финансовые санкции, лиц из стран повышенного риска и т.д.
Применение упрощённых, усиленных или особых мер надлежащей проверки клиентов. Изучение клиентов.
Оценка рисков ОД/ФТ как основа эффективной системы внутреннего контроля субъекта первичного финансового мониторинга. Информирование уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ. Учет результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД/ФТ при организации и осуществлении внутреннего контроля.
Выявление операций, подлежащих контролю: обязательный контроль и необычные операции, потенциально направленные на ОД/ФТ или использующие денежные средства или иное имущества, полученные от иных категорий предикатных преступлений.
Работа с санкционными списками. Применение мер в отношении лиц из санкционных списков (замораживание (блокированию) денежных средств или иного имущества, приостановление операций).
Применение в отношении клиента меры по отказу в обслуживании и отказу от совершения операции по распоряжению клиента.
Порядок подготовки и обучения кадров субъекта первичного финансового мониторинга.
Проведение регулярной внутренней проверки системы внутреннего контроля и фиксирование её результатов. Обеспечение надлежащего хранения информации, полученной в рамках реализации правил внутреннего контроля и обеспечение конфиденциальности.
Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
2.3 Взаимодействие субъекта первичного финансового мониторинга с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Работа с «Личным кабинетом» на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Порядок, сроки и способы представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Типовые ошибки в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.
 
Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
 
3.1 Надзорные органы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Национальная система надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Сотрудничество и взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
3.2 Формы надзора, виды проверок.
Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Объекты проверки. Права и обязанности проверяющего органа. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3.3 Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.
Порядок исполнения постановлений об административном правонарушении.
Порядок пересмотра решений должностных лиц о назначении административного наказания в порядке обжалования.
Тема 4. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности
 
Исполнение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности субъектов первичного финансового мониторинга и их клиентов.
Вопросы/ответы лекторов-экспертов.
 
  Тестирование слушателей.